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调查公司哪家好 券商IPO业务尽调外包:咨询公司成“枪手”收费数十万

发布时间:2020/09/29 丨 文章来源:网络整理 丨 浏览次数:

调查哪个公司好?经纪公司IPO业务的尽职调查和外包:咨询公司成为“枪手”并收取数十万的费用

调查公司哪家好

最近,新时代证券未能在四年前进行的一个合并与重组项目中履行其财务顾问的职责,中国下令对合并目标资产的业绩进行误导性描述证监会予以纠正,警告和罚款。 4470万元。此前,赞助虚假IPO的证券公司因未进行充分的尽职调查而被罚款。此外,报纸上经常报道IPO公司的招股说明书中的数据错误或两次发行的招股说明书数据之间的争斗。

记者的调查发现,在数百页的公司IPO招股说明书背后,参与者可能不仅是公开签署人,而且还包括一些“幕后助手”-第三方公司为投资银行提供了IPO招股说明书部分。材料的尽职调查可以支付数万至数十万的费用。

一位业内人士说,外包确实存在,而不仅仅是财务尽职调查。多年前的一项调查结果显示,将近40%的投资银行将其部分业务联系外包。例如,发起人通常在发行说明书中包括发行人的基本信息,历史沿革,业务和技术,募集资金的使用,未来发展和计划。这些章节已外包给其他中介机构或第三方机构。今天,外包业务也在扩大。记者最近进行的一项调查发现,大多数将IPO资料外包的公司都声称自己是咨询公司,但他们都声称自己拥有专业的财务人员,可以对公司财务数据,业务模型,产品,技术和团队进行尽职调查。这些咨询公司将自己定位为投资银行的“受托人”,并根据投资银行的要求验证公司资料的真实性,完整性和可靠性。

外包证券公司IPO业务财务尽职调查是否违法?记者从有关规定中看到,证券服务机构可以进行尽职调查,服务机构包括证券投资咨询公司。但是在政策打开这个“漏洞”之后,一些不合格的公司也混了进来。据证券业协会的官​​方网站显示,只有84家合格的证券投资咨询公司,但记者联系的两家公司却没有。列出。

记者通过各种采访获悉,经纪人之所以将这一领域外包,是出于工作量,人工成本和专业性等考虑。这种委托关系不仅在最近几年出现。早先有媒体报道说,投资银行业的“外包模式”已经成为一些证券公司提高效率和创造绩效的“把戏”。根据业内人士的说法,有92家合格的经纪公司可以从事IPO业务。根据WIND的数据,目前有2799家IPO公司在排队,其中不包括尚未提交申请的公司。

行业内部人士认为,该规则并未明确禁止投资银行将这些审计工作外包给第三方,但必须根据法律法规建立第三方,并具有法律资格,并且他们可以满足此条件。而且,一旦外包模式失效,发起人就可能失去对该项目的风险控制。

“咨询公司”以内部投资银行雇员的名义化身为勤奋的一方。

《新京报》的记者在互联网上搜索“尽职调查公司”,发现许多从事这项业务的公司,但其中大多数都是以咨询公司的名义开展业务。

一位名为“中城时代(北京)咨询有限公司(以下简称“中城时代”)的内部人士告诉记者,该公司被视为一家咨询公司,目前拥有数十名员工。 “这些会计师来自四大会计师事务所。”该公司与大多数国内证券公司合作,拥有十多年的经验。

合作项目包括公司部分IPO招股说明书的尽职调查。据该人士称,如果投资银行对客户公司的资料有疑问,可以委托中城时代对其真实性,完整性和可靠性进行尽职调查。

标准尽职调查的内容大致分为三个部分,即公司财务,团队和技术(或业务模型),其中重点是财务数据。 “例如,要验证公司的财务状况,如果有实物资产,我们将作为经纪人的委托方进入现场(即到公司进行现场验证),这完全代表了经纪人的想法相当于经纪人的内部员工。”

此人进一步解释说,尽职调查与会计师事务所的审计工作不同。 “尽职调查更加关注实际的干货,而审计更加关注程序。”例如,他说,例如,如果您要检查公司银行存款的货币和资金,则审计程序需要向银行发出询问信,但如果不需要,则可以直接去到银行做账单。两者采用的方法不同,但目的是相同的。他补充说,他们还承担审计工作。姐妹公司之一是会计公司,它们都属于同一集团公司。

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