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公司调查 创新高!年内被立案调查的上市公司超40家 他们触碰了哪些红线?(表)

发布时间:2020/09/29 丨 文章来源:网络整理 丨 浏览次数:

公司调查设定了新的高度!年内,超过40家上市公司已提交调查。他们接触了哪些红线? (表)

作为资本市场重要的“守门人”的中介机构,特别是审计机构,仍然经常无法守门,甚至被“抛弃”。根据Wind的数据,在上述41家公司中,立信会计师事务所负责最多的审计公司,共有8家公司。大华会计师事务所紧随其后,有四家公司被审计。天健会计师事务所,亚太(集团)会计师事务所,中天云会计师事务所和中兴财光华会计师事务所分别拥有三名。

为什么要对此案进行调查?

记者注意到,截至8月19日,在证券监督管理委员会挂牌调查的41家公司中,没有一家公司收到证券监督管理委员会关于调查事项的结论性意见或决定。调查的具体原因仍不清楚。但是,从交易所向相关上市公司发出的注意信或询问信中可以发现一些线索。

许多公司存在关联方非法占用上市公司资金的情况。以* ST冀塘(600090.SH)为例,该公司的2019年度报告显示,报告期内,控股股东同济堂控股及其关联方海洋国际旅行社,同济堂科技通过供应商及其他非关联方总计占用公司资金10.47亿元。

同济堂控股除占用上市公司资金超过10亿元外,还存在违反对外担保的情况。 * ST继唐公司在8月10日发布的公告显示,由于向控股股东提供非法担保,该公司的诉讼金额为12亿元人民币。

8月7日,中国证券监督管理委员会通知上半年案件处理情况。大股东和实际控制人的资本占用以及非法担保严重损害了上市公司和中小股东的利益。上半年公司调查,有24起未披露此类重大信息的案件进行了调查,其中一些案件涉及利益的恶意转移。

首先,将资金从虚拟企业转移给大股东,例如以股权支付,债务转移等为名义的新光远成(002147)),向大股东提供资金14亿元。二是为关联方提供巨额担保,如银河生物(000806)15倍,为大股东及其他关联方对外借款提供担保,累计为15.4亿)。第三,主要股东和实际控制人非法操纵多家上市公司的资金,其中实际控制人以上市名义向外部借入资金的富控互动(600634),裕富股份(002427)))公司,以上市公司的银行存款作为抵押从银行借款,并将资金转移到大股东控制的帐户中。

近年来,监管机构严厉打击了诸如欺诈性利润之类的金融欺诈活动。最著名的是“ Liangkang”(康美药业,康定新)。上述41家公司中,有许多公司虚增利润。

在金融欺诈方面,中国证券监督管理委员会上半年举报的案件处理表明,金融欺诈行为产生了严重影响,严重破坏了市场诚信的基础。上半年,中国证券监督管理委员会对伊华人寿,尤迪亚蒙德和VV等35家上市公司涉嫌违反信息披露行为进行了调查,并对43起虚假陈述案件进行了行政处罚,部分案件情节严重。市场影响力。

以Yu Diamond为例。公司于4月7日收到证券监督管理委员会的调查通知。同日,于钻石公司还宣布,已收到《关于向郑州华晶钻石有限公司及相关负责人发出警告信的决定办法》。 “由河南省证券监督管理局发布。

决定信显示,Yu Diamond在今年1月18日披露了其2019年度业绩预测,并显示2019年的净利润预计为6743.80,000至9,634万。 2月29日,Yu Diamond公布了2019年度业绩报告,预计2019年净利润为8040.340,000。

今年4月3日,宇钻发布了2019年度业绩预测和业绩公告修订公告,并将2019年的预期净利润修订为亏损51.51亿元。河南省证券监督管理局指出,于钻石公司披露同一事项的信息前后存在重大差异。

高规格和高标准监督

在7月11日举行的财政委员会第三十六次会议上,建议中国证券监督管理委员会与有关部门共同制定七项具体措施,包括“打击资本市场非法活动工作组”。全面打击资本市场中的欺诈和金融活动。欺诈现象。

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